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風險管理規則(試行)

发布时间:2019-03-19 21:53:08 文章来源:中國華夏文化產權交易中心
     
第一條 爲加強香港华夏收藏品交易有限公司(以下簡稱本中心)交易的正常進行,充分保護買賣雙方合法權益和社會公共利益,根據本中心交易規則及相關業務制度,制定本辦法。
第二條 按照公開、公平、公正、公信原則,本中心主要負責搭建平台、提供服務和見證交易,藏品的鑒定、評估、資金存管等由獨立第三方服務機構完成。
第三條 本中心風險管理實行風險警示制度、保證金制度、漲跌停闆制度。
第四條 投資會員、第三方服務機構及相關參與方充分理解并同意遵守本辦法。
風險警示制度
第五條 本中心實行風險警示制度。當本中心認爲必要時,可以分别采取或同時采取要求會員報告情況、談話提醒、書面警示、限制交易、發布風險警示公告等措施中的一種或多種,以警示和控制風險。
第六條 出現下列情形之一的,本中心可以要求會員報告情況,或約見會員談話,提醒風險:
(一)交易價格出現異常變動;
(二)會員交易行爲異常;
(三)會員訂貨量、資金變化異常;
(四)會員持倉量異常;
(五)會員涉嫌違規、涉及司法調查或訴訟案件;
(六)本中心認定的其他情形。 
第七條 發生下列情形之一的,本中心可以向全體會員發出風險提示函:
(一)國内外市場交易出現異常變化;
(二)會員涉嫌違規;
(三)會員交易存在較大風險;
(四)本中心認定的其他異常情形。
第八條 發生下列情形之一的,本中心可以通過相關途徑對有關會員限制交易:
(一)不按本中心要求報告情況和談話的;
(二)故意隐瞞事實,瞞報、錯報、漏報重要信息的;
(三)故意銷毀違規違約證明材料,不配合本中心調查的;
(四)經查實存在欺詐行爲的;
(五)經查實參與操縱市場行爲的;
(六)與第三方服務機構惡意串通,影響第三方服務機構客觀公正的履行職責的;
(七)本中心認定的其他違規行爲。
第九條 出現下列情況之一的,本中心有權視情況采取暫停交易、延時開市、提前閉市、特别停牌、暫緩進入交收等措施,本中心予以公告,交易時間不作順延。
(一)發生不可抗力、意外事件,以及交易系統被非法侵入等的;
(二)出現系統、設備、互聯網、通訊或電力故障等情況的;
(三) 藏品滅失、損壞等發生重大變化的,以及被法院查封等可能影響合同履行的重大情況;
(四)本中心認爲其他嚴重影響正常交易的情況。
第十條 對技術性停牌或臨時停市的決定,本中心通過網站及相關媒體及時予以公告。技術性停牌或臨時停市原因消除後:本中心可以決定恢複交易,并予以公告。
第十一條 因不可抗力、意外事件的發生,以及交易系統被非法侵入及本中心認定的其他異常情況等原因造成嚴重後果的交易,本中心可以采取适當措施或認定無效。因異常情況本中心采取相應措施造成的損失,本中心不承擔責任。
保證金制度
第十二條 本中心實行交易保證金制度。保證金是指會員按照規定标準交納的、用於結算和履約保證的資金。交易開始前,會員應在其資金賬戶内存入足夠數量的保證金。
第十三條 會員在發出競價指令的同時交易系統即自動鎖定相對應數額的保證金。
第十四條 本中心交易保證金比例爲100%。
漲跌停闆制度
第十五條 本中心實行漲跌停闆制度。漲跌停闆幅度由本中心設定,本中心可以根據市場風險狀況調整漲跌停闆幅度。
第十六條 新藏品挂牌上市交易首日的漲跌停闆幅度爲挂牌指導價的±30%,正常交易品種的漲跌停闆幅度爲上一交易日收盤價的±10%。
第十七條 挂牌交易品種連續三個交易日出現同方向漲停或者跌停的,交易所有權根據市場情況将此挂牌交易品種采取停牌控制措施。
 
第十八條 本規則修改權和解釋權屬於香港华夏收藏品交易有限公司。
第十九條 本辦法自頒布之日起施行。
 
                                                             2019年3月1日
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